W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków
postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o
obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych
(Dz. U. z 2015 r. poz. 878) wprowadza się następujące zmiany:
1)
w § 2 w pkt 21 lit. a otrzymuje brzmienie:
„
a)
rachunek papierów wartościowych, w tym rachunek, na którym zapisywane są papiery wartościowe,
o których mowa w art. 5a ust. 1 lub 2 ustawy, a także rachunek, na którym zapisywane
są niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego,
w tym w szczególności rachunek derywatów, o którym mowa w pkt 23,
”
;
2)
w § 8 w ust. 2:
a)
wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie:
„
Firma inwestycyjna, w związku ze świadczeniem usługi maklerskiej, nie przyjmuje lub
nie przekazuje świadczeń pieniężnych, w tym opłat i prowizji, lub świadczeń niepieniężnych,
z wyłączeniem:
”
,
b)
pkt 1 otrzymuje brzmienie:
„
1)
świadczeń pieniężnych i niepieniężnych przyjmowanych od klienta lub od osoby działającej
w jego imieniu albo przekazywanych klientowi lub osobie działającej w jego imieniu;
”
;
3)
w § 38:
a)
uchyla się ust. 1,
b)
ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„
2.
Firma inwestycyjna, wykonując zlecenie klienta, o którym mowa w art. 73 ust. 7 ustawy,
jest obowiązana do przestrzegania zasad wykonywania tego typu zleceń, określonych
w regulaminach i innych regulacjach podmiotów prowadzących rynek regulowany lub alternatywny
system obrotu oraz właściwych podmiotów dokonujących rozrachunku lub rozliczenia transakcji,
w szczególności do podjęcia wszelkich działań w celu zapewnienia terminowego dostarczenia
papierów wartościowych do dokonania rozrachunku z zasadami określonymi przez właściwy
podmiot dokonujący rozrachunku transakcji.
”
,
c)
uchyla się ust. 3,
d)
dodaje się ust. 4 w brzmieniu:
„
4.
Firma inwestycyjna, która zgodnie z procedurami wewnętrznymi zweryfikowała zlecenie
klienta jako niedopuszczalne do przyjęcia do wykonania w przypadkach, o których mowa
w art. 73 ust. 7 i 8 ustawy, niezwłocznie informuje klienta o odmowie przyjęcia jego
zlecenia do wykonania.
”
;
4)
uchyla się § 39;
5)
uchyla się § 49;
6)
w § 65 w ust. 3 pkt 3 otrzymuje brzmienie:
„
3)
których wykonanie polega na zawarciu transakcji krótkiej sprzedaży.
”
.
§ 2.
1.
Firmy inwestycyjne prowadzące działalność na podstawie zezwolenia udzielonego przed
dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, które świadczą usługę przyjmowania
i przekazywania zleceń, jeżeli przyjmują i przekazują zlecenia w celu ich wykonania
wyłącznie do jednego podmiotu, są obowiązane do wdrożenia i przestrzegania polityki
działania w najlepiej pojętym interesie klienta, w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia
w życie niniejszego rozporządzenia.
2.
Firmy inwestycyjne prowadzące działalność na podstawie zezwolenia udzielonego przed
dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, które świadczą usługę wykonywania
zleceń, jeżeli wykonują zlecenia wyłącznie w jednym miejscu wykonania zlecenia, są
obowiązane do wdrożenia i przestrzegania polityki wykonywania zleceń, w terminie 6
miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.
§ 3.
Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
2)
Niniejsze rozporządzenie w zakresie swojej regulacji: 1) wdraża częściowo dyrektywę
2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie rynków
instrumentów finansowych zmieniającą dyrektywę Rady 85/611/EWG i 93/6/EWG i dyrektywę
2000/12/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz uchylającą dyrektywę Rady 93/22/EWG
(Dz. Urz. UE L 145 z 30.04.2004, str. 1); 2) służy stosowaniu rozporządzenia Parlamentu
Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012 z dnia 14 marca 2012 r. w sprawie krótkiej sprzedaży
i wybranych aspektów dotyczących swapów ryzyka kredytowego (Dz. Urz. UE L 86 z 24.03.2012,
str. 1).
3)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r.
poz. 586 oraz z 2015 r. poz. 73, 978, 1045, 1223, 1260, 1348, 1505, 1513, 1634, 1844
i 1890.